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上海自贸区投资管理制度的改革和影响

日期:2017/8/9作者:www.51lunwen.com编辑:vicky点击次数:100
销售价格:150元论文编号:lw201706121218484116论文字数:19822 
论文属性:硕士毕业论文论文地区:上海论文语种:中文 

第一章 绪论


1.1 研究背景

中国自贸区于国际而言,是一个全新概念。它不仅具有 FTA 的特质,还具有 FTZ 的性质,是 FTA 与 FTZ 相互结合形成的产物。具体来看,自贸区就是在FTZ 的基础上贯彻落实 FTA 的多功能经济性特区。中国自贸区设立于境内关外,政府会为其提供优惠税收政策及特殊的海关监管政策,使自贸区能够在最短时间内实现自由化贸易,并成为便利性较强的多功能经济贸易特定区域。因自贸区地处“关外”,其在进出口部分产品方面可不受海关监管。

国务院于 2013 年的 8 月 22 日发布通告,确定我国首个自贸区——中国(上海)自由贸易试验区,即上海自贸区正式成立。2013 年 9 月份,该自贸区于上海地区正式挂牌。当前,上海自贸区主要包括四大海关监管区域,分别由外高桥保税区和物流园、金桥出口加工区等七个重要部分共同构成。

国务院首先在上海设立自贸区是经过长期规划与严谨考虑的。从规划的角度来看,上海自贸区不仅具有地理优势,还具有天时与人和优势。一方面,从古至今,上海都是我国不可或缺的重要经济港口、文化交流港口以及对外沟通交流港口。另一方面,上海也是我国改革开放后,对外开放的一个窗口。所以,本身拥有坚实的经济基础,加之长三角优势腹地支持,上海的发展更是如虎添翼。据上海官方提供的相关数据显示,上海 2012 年各口岸对外贸易的货物吞吐量已达到了 3.6 亿吨,相比去年同期增加了约 5.9%的比重。同时,上海也是集装箱吞吐量与货物吞吐量连续两年在世界是称雄的城市。其中,仅上海外高桥港区实现的标准箱吞吐量就达到了 1536 万箱,这也是我国国际船舶吞吐数量最大的港区。据悉,外高桥港区已连续八年位列国际船舶吞吐量第一。在上海自贸区设立时,上海服务行业在全国服务行业中已占有较大市场份额,上海自贸区成立后,上海服务行业的发展更为迅速。事实上,在规划上海自贸区时,我国已曾在天津大连等多个沿海地区做过自贸区规划,但均因无法与上海的优势比拟而暂且搁置。

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1.2 研究意义

与快速增长的对外投资相比,我国境外投资管理制度的建设却相对滞后,已满足不了新形势的需要,加快境外投资管理体制改革具有重要意义。上海自贸区作为我国第一个建立的自贸区,是我国发展开放型经济的重要试验基地,它可为我国外资投资管理机制提供良好的改革借鉴。

上海自贸区作为重要的试验基地,其经历、经验可被其他自贸区借鉴、复制与推广,从而带动其他地区共同推进经济、文化发展。为进一步提高发展速度,上海自贸区又坚持贯彻落实了金融制度改革等多项举措,在各个层面都进行了新尝试和突破,为中国经济的发展提供长期的推动力。

构建自贸区是我国向全球市场再次扩张的重要开放战略。第一轮则是加入WTO,当时以加工贸易为主的开放拉动了经济增长,中国由此成为真正的世界工厂。向其他国家进行第二轮改革开放,意味着人民币资本等多种项目都必须全面开放,因而这一改革举措难度较大,但其蕴藏的经济腾飞动力也是巨大的。

从我国推行的长期发展战略可知,上海自贸区的建立与发展也是我国全面发展的重要战略步骤。上海自贸区执行改革措施,就相当于与 TPP 进行谈判,并向世界表明我国自贸区正朝向新国际贸易标准靠近。上海自贸区作为我国进军全球市场的战略步骤,可能会出现如下发展路线:上海进行实验——上海扩张其实验区域——与其他国家自贸区进行谈判——构建中日韩自贸区——构建中欧自贸区。该路线的最终目的是打破美国的孤立政策,积累中国与美国对抗的资本,实现中美国际交易的利益平衡。

我国社会与经济的全面发展,离不开政府与市场两者关系的有机整合与深化。当前,如何让政府不过分干预市场,使政府与市场两种力量保持一定比例的平衡,推进我国经济体制持续改革,保障我国社会稳定进步,是我国当前必须面对的现实战略课题。

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第二章 上海自贸试验区投资管理制度改革的背景


2.1 中国投资管理制度分析

当前,在投资管理方面,我国主要贯彻落实的是“正面清单”模式。即按照有序列举清单的方式,明确不同主体可自由交易、自由行动的范围。未出现在这份清单中的领域则属于禁区,亦或是存在严格进出限制的区域。换言之,利用清单的方式,将投资管理的相关主体限制在某个制度范围内,使其自由行动受到既定规定的限制。这在一定程度上体现了“在法律规定范围内行动”的基本法制精神。在这种管理模式下,外商投资公司提供的合同章程首先要向务部、发改委等多个机构申请审批,否则无法生成法律效力。按照外商投资的规模差异,可将合同章程的审批机构划分为国家级、地方级等多个级别。

加快政府职能转变、简化政治流程、下放权力是我国政府贯彻落实对外开放战略的重要举措。自我国制定并贯彻落实“走出去”战略伊始,就已针对外资管理做了多项改革。在十八届三中全会上,我国还高度强调各地政府部门要积极探索更便捷的外商投资管理模式。十八届三中全会以后,形成了以“备案为主、核准为辅”的境外投资管理制度,在审批、融资、事后管理和风险防控等方面的制度均实现了不同程度的优化。

自我国第一次制定并颁布该目录至今,其已经历了六次修订。其中,第六次修订是修改范围最广泛的一次。这次修订目录,主要目的是进一步扩大我国的对外开放范围,优化我国现行的外资管理模式,增强经济运行透明性。在 2011 年目录基础上,第六次修订还删除了 41 个限制类条目。

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2.2 国际投资管理制度分析

负面清单是与正面清单相互对立的外商投资管理模式,亦可将其称作“否定清单”。负面清单不仅在我国通行,在国际上也通行,其主要的目的是优化外资引进过程,提高外资监督力度,规避外资对国民待遇的伤害。其具体操作方式是以列举清单的方式对外公布我国的外资引进情况,并对部分最惠国待遇国家提供优惠待遇。具体待遇也会以列举清单的方式对外公布。从某种程度上看,负面清单是为提高国际资本自由投资力度服务的。当前,已有约 70 个国家贯彻落实了负面清单模式。

在我国上海自贸区率先落实“负面清单”管理模式,自此,负面清单开始在社会改革领域流行。在我国引进“负面清单”的初期,美国等发达国家都积极提倡落实否定清单,以全面提高国际谈判效率。即各国在谈判时,要提交


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