文献综述的目的和方法

在我们能够对知识的状况做出改进之前，首先必须要了解知识的现状。无论研究的主题是什么，与这一主题相关的问题都已为其他人研究过，讲求效率的研究人员能利用在该专题及相关领域研究中所获得的知识或看法。即使是科学和研究上的显著"突破"也要从前人的工作中吸取营养，并吸收他们在研究中用过的一些前人的研究成果。
因而，文献评述的任务就是尽可能多地从他人的研究和工作中学习。但是，要使这个活动有效就不能无计划，如同大多数的研究一样，它需要思想和计划。本章解释文献评述和它的目的，提出如何运用文献进行研究的准则以及写作正式文献评述的建议。

一、文献评述的目的
文献评述的主要目的是使研究者和读者了解以前的研究与他目前的研究有何联系，包括了解以前研究的优点和不足。文献评述主要围绕你所研究的问题，但是，你所评论的文献也可能是在其他方面，如问题、目标、概念框架或方法、程序等方面与你的研究相吻合，这些提出了相似的问题或具有相同的目标的研究与你的研究也是有联系的。同样，了解以前的研究者所使用的办法，可以表明你的研究办法或程序可行还是不可行。其他人关于一个相似或相关问题的概念依据，可以为你的问题的概念依据提供基础，或者为新概念的发展提供基础。
其他人的研究既可以由于相似，也可以由于不同而与你的研究相关，记住这一点非常重要，这种不同可能特别与方法和程序相关。例如，为实现一组相似的目标，别人可能采用一个与你的方法极为不同的方法。了解它们的结果和采取的方法中的成功或不足对你采用的方法也是重要的；它为比较不同方法和其他研究结果的有效性提供了基础。
除了上述所说文献评述的主要的或基本目的之外，我们也可以列举文献评述的一些其他更具体的目的、作用或好外。
A. 可以避免无根据的研究和对以前已经做过的研究的过度重复。对研究结果的一些重复或证实常常是必要的，但是，对一个已经研究得很好的研究的重复，其成本可能要大于它的所得。
B. 有助于确定新的前沿领域，有助于确定所进行的研究怎样、在哪儿和以什么方式才能增加已有的知识。它也有助于研究者解释通过研究所要取得的研究成果的重要性。
C. 指出以前分析途径中哪些是成功的，哪些是不成功的，有助于加深对项目设计的理解。或者，可以指出哪一种途径已尝试过或还没有尝试过。
D. 提示问题的概念背景，以及为研究者自己的研究假设提供基础。
文献评述无论在何种性质的研究中都起着关健作用，文献评述在对策研究和专题研究中与在专业基础研究中具有同等的重要性。我们如果不知道知识的现状就不能提高知识和认识的水平。在你没有完成文献评述之前，你不可能确定问题的定义和研究的目标。

二、文献检索过程
关于文献检索，首要的一点就是，并非所有与研究有关的文献在内容上都符合要求，但这个限制并不表明阅读其他文献就不重要。事实上，诸如贸易杂志和企业与商业新闻这类文献对理解我们这个世界的问题来说是必不可少的。然而，只有"科学"的文献--已经过鉴定和评论过程的文献--才应该包括在正式的文献评述中。这包括所有类型的学术和专业杂志，大多数由政府机构完成的或在政府机构的发起下完成的正式研究报告，大学的公报、报告和专题研究文章，也包括由研究基金和组织、国际组织和类似的出版机构完成的报告。
一个出版物虽然是已被鉴定或评论的文献，但这一事实并不构成这个出版物就是无错误甚至是正确的证据。然而，它表明了这个出版物在准确性、有效性和正确性等方面已经受了独立的核查。如果出版物中的分析性部分并未经过有评价资格的人的评论，则它就不属于这一范围。这些例子包括报纸、新闻杂志和院外集团等各种类型的"大众"出版物，甚至一贯重视新闻准确性的一些资料(如华尔街杂志、经济学家杂志等)也并不是恰当的文献评述的资料来源，这并不是说这一类资料就不能用于诸如问题描述等背景知识中，而是说不应该将它们包括在文献评述中。文献评述的目的在于对前人的可靠知识提供一般考察和概括，而大众化文献的可靠性则缺乏系统的核查。
从事研究，包括文献评述(但并不限于文献评述)，必须利用研究性图书馆。为了能覆盖研究所需要的专业文献，图书馆必须能为大多数专业资料的检索提供条件，只有研究性图书馆才能提供这种便利。没有哪一个图书馆可能收藏所有的文献，但是研究性图书馆能够通过其他图书馆来获得信息。
在开始检索有关文献时，必须选择一组关键词，花费时间来很好地完成这项工作能提高你的效率。所有标准的文献检索方式都使用一组关键词来查出版来源。如果所选择的关键词过于狭窄，可能漏掉或不能找到有关文献；如果关键词过于宽泛，则可能要花费时间查找和检查对你的研究无用的文献。在初始阶段最好小心谨慎，即将你的关键词清单范围扩大一些，然后当你对那些能使你获得适当文献的关键词逐渐有?quot;感觉"时，再将关键词清单缩小到一个更集中的范围。这种方法最初可能使你找到一些没有用的文献，但是，它可以把不得不花费更多时间重复检索的风险降低到最小程度。
从最近的研究成果开始你的阅读常常是有益的。它可以达到两个目的：（1）使你更快地了解知识和认识的现状，（2）最新研究常常包括以前研究的参考资料。当你检查每一个资料来源时，首先阅读文章或报告的摘要和总结，这可以使你确定它与你的研究有没有联系，决定你是否需要将它包括在你的文献评述中，这样做可以节省时间。
你对每一项资料来源肯定要注明完整的出处。学生门常常忽略记录参考文献的较次要的信息，如出版时间、页码和出版单位所在城市，并因此而浪费时间。
保持书面记录，不要依赖记忆。即使你认为你能记住，来自许多读物的材料会使你分不清哪一个观点或思想与哪一个文献或作者相联系。请详细、系统地作笔记，记下所评论的各个文献中研究的问题、目标、方法、结果和结论，及其存在的问题、观点的不足以及尚未提出的问题。这些不论对你以后集中地组织有关文献的思想，还是写出对文献的评论都是有帮助的。

三、文献评述的写作
文献评述需要组织，它不仅仅是对研究的一系列无联系内容的概括，而且是对以前的相关研究的思路的综合。组织的方法可以有所不同，但它需要组织以进行有效的交流。在你开始写作前应该为你的评论提出一个提纲。建议用一个引言开始文献评述，以便为将要论述的内容定好基调并使读者对随后的介绍有所准备。在文献评述的结尾部分安排一个简短的总结也是对文献评述富有成效的补充，它可以把所有评论过的内容集中到一起，留给读者一个清晰的结论。
在文献评述中使用小标题常常有助于内容的组织，通常是在某个专题标题之下，对逻辑上相似的研究重点进行归类，这些归类可以随着研究目的的变化而变化，有时一个简单的文献需要在一个以上的小标题下进行讨论。资料可以按年月顺序组织，或按照其他思路组织，以便其内容得到最好的描述。无论采取何种方式进行描述，你都应该向读者清楚地展示文献与你的研究之间的关系。各种不同，譬如说在研究途径上的不同，和相似性具有同样的重要性。你和你的读者都需要清楚地理解与研究有关的各种文献在各个方面的意义。
应该对评论的文献先进行概括--不是重复，然后进行分析、比较和对照，目的不是为了对以前的研究进行详细解释，而是确保你的读者能够领会与你的研究相关的以前研究的主要方面。个别地和集中地对以前的研究的优点、不足和贡献进行分析和评论在文献评述中是非常重要的。你的描述可以很短，也可以很长，但当出现疑问时，写得多一些要比写得少一些更好，原因在于，在编辑时压缩要比扩展一个不完整的描述更容易一些。
虽然引文或许在描述以前的研究时是有用的，但在文献评述中应避免过长的引文。不要重复以前文献中的任何图表，只有在如果不使用这些就不能得出一般结论时才重复这些图表。重述以前研究的细节不是文献评述的任务，如果读者需要所评论文献的细节，可以通过参考文献向读者提供获得文献的手段。
一个相关的注意点是：在没有真正阅读原始文献时不要注明一个观点的资料来源。常见的做法是走捷径，借助别人对原始文献的解释或综述。问题是，采用这种方式就像一种游戏，在这个游戏里，一个人向另一个人讲述一个故事，然后，第二个人向第三个人讲述这个故事，如此下去，在第七人或第八人之后，这个故事又回过来讲述给第一个人，最后所讲述的故事与最初的故事大相径庭。另一个人的解释和概括不同于甚至不如你的解释。如果一个人至少阅读了原始文献，这样的错误就可以避免。

四、资料来源的注明
我们由于几个原因而需要注明资料来源。一是为我们自己提出的主张、结果和观点提供支持证据（或反对证据）；另一个原因是为了明确是谁给出了某个观点、主张、概念或成果。对我们所讨论和综述的问题，向读者提供附加信息和细节也是一个重要原因。还有一个原因是对其他人的思想、观点、努力和贡献表示赞扬，这是一个道德问题，在职业和学术界非常重要。
没有将一个观点或研究成果归于它的原作者构成了剽窃，避免这个最严重的职业过失的方法是提供恰当的、准确的资料来源。学生们有时养成一种态度，以为将观点或结果归因于他人会贬低他们自己研究的重要性和独创性。错！有效地收集、利用、整理和综合他人已经得到的信息似乎更加显示了一种能力。反过来，这又表明扩展信息和知识的努力获得成功的可能性在增长。有效地利用他人的工作一直是整个文明史上许多伟大的思想家和探索者的一种能力，如果不从前人和同行的努力中获得好处，我们中没有人可以取得重大成果。
无论使用何种具体方式，都应记住，注明资料来源的主要目的是为了向读者提供查找特定资料的充分信息。注明资料来源的方式可以依读者对象的类型、机构或出版渠道或个人偏好的不同而改变。
一种方法是用脚注列出参考文献。典型的做法是，用一个数字上标来表明脚注，在整个文章中使用连续编号（或每一页重新编号），在当页底部列出文献。
另一种方式是尾注，它实际上是脚注的一个变种。可以按照脚注的同样方式和形式来使用尾注，但尾注置于文章的结尾而不是在引文所在页的底部。尾注起同样作用，但有避免编排问题的优点。它的缺点是，读者必须转到文章的结尾才能找到参考文献来源。杂志编辑常常在提交的手稿中指定使用尾注而不是脚注。
在专业出版物和论文的资料来源注明中，使用最为广泛的形式是将资料来源标注在括号内，这种方法提供了作者的名字以及出版时间和出版文献的页码，完整的引文列在文章结尾的参考文献或文献书目标题之下。参考文献和文献书目之间的区别在于文献书目还包括了论文中没有注明的引文。
例如，引文可以用类似于（安德鲁和希尔德布兰德）和（安德鲁和希尔德布兰德，1982）或（安德鲁和希尔布兰德，1982，23-26页）的方式给出。除非同一作者在同一文稿内有一个以上的引文，出版时间就可以是可有可无的。如果同一作者有一个以上同一年份的引文，那么在引文和参考文献目录里就要增加一个标识符，如（1985a），（1985b）。当需要指明观念、思想或引文的具体出处时就要增加页码数。当作者名字在文章中出现时，使用括号来注明参考资料可以从括号里省略作者名字，例如："安德鲁和希尔布兰德（1982年）指出……；安德鲁和希尔德布兰德（1982年，138页）指出……"。由于这种资料来源的注明方式最为简便，因而人们常常偏爱这种形式，多数经济学和许多其他专业杂志指定使用这种方式。